建构人工智能发展的国际规则：趋势、领域与中国角色（附下载）
今天分享的是人工智能系列深度研究报告：《建构人工智能发展的国际规则：趋势、领域与中国角色》。
（报告出品方：上海国际问题研究院）
报告共计：25页
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2023 年以来，人工智能技术的突破又一次成为全球瞩目的焦点。在高速进步的 生成式人工智能，以及取得突破性进展的大语言模型的带动下，人类似乎已经开始 触及通用人工智能技术的门槛。围绕着人工智能技术跨越式发展而展开的关于智能 化社会的想象吸引了全球社交媒体与资本市场的追捧，但关于人工智能技术可能引 发的各种安全风险和社会问题也成为社会关注的焦点。为了确保人工智能技术始终 保持良性发展，确保技术进步与人类价值观相向而行，为人工智能发展设定合理的国际规则逐渐成为全球范围的重要共识。
一、人工智能国际规则建构的总体趋势
人工智能国际规则建构之所以受到世界各国的普遍重视，在于人工智能已经成为影响国家安全和发展的重要力量。美国、中国、欧盟等主要大国先后发布了人工智能的国家发展战略，围绕着人工智能而展开的国际竞争已经成为当前国际议程的重要组成部分。人工智能及其相关衍生技术本身具有强渗透性和高赋能性，能够与诸多社会生产部门建立深度链接。如果其技术潜能得到充分释放，可能对人类社会的生产生活带来颠覆式的影响。因此，在推动人工智能技术进步的过程中，必须充分重视技术发展与社会稳定之间的动态平衡。
在这种情况下，世界各国逐渐认识到通过规则建构推动人工智能治理的必要性。美欧等发达国家认为掌握人工智能规则建构的主动权是保持其在技术与产业领域优势地位的重要一环。他们积极推动相关议题的研究，并试图主导规则建构的国际议程，尝试在国内、国际两个层面着手进行机制完善和规则构建。然而，相比于更具同质性的国内环境而言，国家之间的互动关系更为复杂、不同主体之间的利益纠缠更为突出、文化和价值观更为多元，这也造成了形成人工智能国际规则的共识更加困难。
从实际进展情况来看，当前人工智能国际规则仍处于早期阶段，各主体在不同层次上都在尝试推动各种形式的治理方案，归纳起来包括以下几个方面的内容:
第一，在多边层面，联合国积极主导人工智能国际治理规则建设。
第二，在发达国家阵营，美国、英国、荷兰加大筹码试图垄断人工智能国际规则主导权。
第三，发展中国家在人工智能国际规则建立上仍处弱势地位。发展中国家 作为一个整体，在人工智能的国际规则制定上还处于早期阶段。一方面，这与广 大发展中国家的人工智能发展还处于落后阶段有关；另一方面也与发展中国家参 与国际规则的动力和意识不强有很大关系。面对西方国家不断强化人工智能国际 规则体系，广大发展中国家应当快速觉醒，加大参与力度，贡献各自智慧。作为 非西方国家和发展中国家的代表，中国是为数不多在人工智能国际规则领域积 极发声的国家。中国不仅积极参与联合国在人工智能国际规则领域的工作，还在 G20、金砖国家和上合组织等国际组织中积极推动和加强人工智能国际规则方面 的合作。不仅如此，中国也在积极推动广大发展中国家在人工智能领域规则制定 方面的合作。例如，中国与东盟国家和中东国家围绕着人工智能议题举办了各种形式的会晤合作，并成功建立起了的默契和互动规范。
公平合理的国际规则需要兼顾西方与非西方国家的立场和声音。在当前失衡 的现实背景下，需要非西方国家更加团结努力，在国际规则制定中积极作为，为 自身争取应有的利益。一个真正合理的国际规则体系应该是包容而非排斥的，是 尊重最广泛国家利益和关切，而非仅仅关注小团体利益的。人工智能可能带来的 各种安全风险是人类需要共同面对的挑战，非西方国家在人工智能领域的合理诉 求不能被忽视，非西方国家在治理方面的智慧也值得借鉴。
二、人工智能国际规则覆盖的领域
人工智能已经成为数字经济发展的核心驱动力。尤其是在生成式人工智能(AIGC) 和通用型人工智能 (AGI) 不断取得技术突破的背景下，人工智能在技术上的治理需求和主权国家治理效能之间的鸿沟有日益扩大之势。目前，全球范围内人工智能的国际规则制定仍处于起步阶段，在形式和内容上主要以国际软法和间接规制为主。但是，由于全球主要国家和地区组织都提高了对人工智能领域建章立制的重视程度，全球范围内的人工智能规制竞赛实际上已然开始。各国和地区不仅积极起草、出台规范人工智能技术的法律法规，还竞相出台与人工智能技术向善发展相关的政策指南等。这种规制竞赛有助于推动全球形成一个完善的、基于普遍共识的人工智能治理框架，也为我国争取国际规则制定的“先手带来了机遇与挑战。
根据现阶段人工智能技术发展状况，结合各国在人工智能治理方面的经验总结，目前全球人工智能国际规则已经形成了较为稳定的覆盖领域，在相关领域的规则建构将成为国际规则的主要支柱。
（一) 伦理问题
人工智能技术伦理问题一直是国际规则制定的重点领域，其目的是通过对人工智能伦理的有效规范，确保技术进步不会偏离人类基本的利益轨道和道德法则。在伦理问题方面，国际上已经出现了很多关于规则的探索，部分重要的国际组织和机构提出了人工智能的伦理原则和指导方针，也有一些国家也开始规范专门领域的技术伦理问题。
（二）国际安全
人工智能技术的发展能够产生广泛的国际影响，对于全球安全具有重要意义.从国际安全的角度来看，人工智能与军事武器的结合已经对国际安全构成了实际上的挑战。
(三) 技术安全
从人工智能技术诞生伊始，如何确保技术本身的安全性就是各国关注的焦点。简单来说，人工智能的技术安全集中在算法、数据和场景三个层面。而通过相关标准的设定，设置技术发展的规范将构成人工智能国际规则的另一个重要组成部分。具体而言，人工智能技术的发展应秉持以下原则:其一，可扩展监督，即确保人工智能技术在开发、使用和更新过程中得到有效的监督，防止人工智能技术被用于危害人类安全的目的;其二，机制可解释性，即帮助人们理解人工智能技术的决策过程，从而更好地预防和应对人工智能技术可能产生的负面影响，其三.危险能力测试可以帮助识别人工智能技术的潜在风险，并采取措施降低这些风险.当前，国际社会已经围绕上述三项技术安全标准开展了大量工作，诸多国际组织和地区、国家都开始在标准领域发力。
(四) 技术创新
促进人工智能安全有效发展是人工智能国际规则的落脚点。通过规则建构保障技术要素能力的充分释放，也是规则制定的重要目的。因而可以说，技术创新发展是推动人工智能国际规则制定的充分条件，也是国际规则制定的目标与归宿。
（五) 社会发展
充分利用人工智能技术，带动社会各领域的全面发展，是世界各国的共同愿望。但要保证智能技术的成果能够成功外溢到其他社会领域，相关的制度引导非常重要。从发展问题的视角来看，目前国际上已经有一些组织和机构在关注和应对人工智能对经济社会发展的影响和挑战，但总体来看相关制度建设仍有进一步完善的空间。
三、人工智能治理进程的中国价值观
第一，促进技术与产业的安全有序发展是中国价值观的基本导向。
第二，建构“负责任的人工智能”是中国价值观的核心内涵。
第三，坚持开放交流与多元协作是中国价值观的基本精神。
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