年内92家公司发布超百份被证监会立案调查公告

本报记者 吴晓璐

9月6日，诺德股份、华铭智能、ST旭电、ST旭蓝、嘉麟杰等5家上市公司发布公告称，因涉嫌信息披露违法违规，公司或公司控股股东、控股股东一致行动人、公司高管等被证监会立案调查。

据同花顺iFinD数据统计，截至9月8日，今年以来，92家公司（含已退市公司）发布103份公司或公司控股股东、实际控制人、高管被证监会立案调查的公告，与去年同期基本持平。其中，5家公司在退市后收到了立案调查告知书。

中山大学岭南学院教授韩乾在接受《证券日报》记者采访时表示，这说明监管依然保持了对相关违法违规行为的查处力度。对退市的企业追查到底，反映了监管从严管理的决心，有利于提高上市公司信息披露的质量，降低企业和投资者之间的信息不对称，有力保护投资者利益，促进股市的长期健康发展。

涉嫌信披违规占比超八成

从被立案调查原因来看，86份涉嫌信息披露违规，占比81.9%，较去年同期进一步提升；公司实际控制人、高管涉嫌内幕交易和涉嫌短线交易分别有7份、6份。其中，涉嫌内幕交易的立案调查数量明显提升，去年同期仅1份涉嫌内幕交易被立案调查。

华商律所执行合伙人齐梦林对《证券日报》记者表示，今年以来，上市公司股东、高管涉嫌内幕交易的立案调查数量明显提升，表明监管力度进一步趋严，以从严的态势净化资本市场的违规行为，尤其是涉嫌内幕交易的违规行为。

此外，部分公司或相关负责人涉嫌保荐业务未勤勉尽责、涉嫌操纵证券市场、涉嫌违反限制性规定转让、非公开发行股票过程中涉嫌违法违规、涉嫌持股变动相关违法违规等，被证监会立案调查。

上海久诚律师事务所许峰在接受《证券日报》记者采访时表示，今年以来，监管部门对中介机构的监管力度明显提升，尤其是资格罚案例增多，有助于提升投资者信心，以及中介机构的优胜劣汰。

对退市公司监管力度不减

前述103份立案调查告知书，有5份是在公司退市后证监会下发的，原因都是涉嫌信息披露违法违规。越博退7月22日退市，8月29日收到证监会立案告知书。另外有1家公司在2022年退市，3家在2023年退市，但在今年收到了证监会的立案调查告知书。

在市场人士看来，加强对退市公司监管，有助于维护市场秩序，防止公司逃避责任，确保投资者权益不受侵害。

许峰表示，监管部门加大对相关公司退市过程中以及退市后的监管力度，并加强投资者保护力度。一方面，上市公司退市后，也需要对上市公司及其实控人、董监高在公司濒临退市过程中是否存在操纵股价的行为进行严格监管。另一方面，上市公司退市后又因信息披露违规被立案调查，体现了严监管态势。

如天首5（此前A股简称为天首发展）于2022年8月29日退市。2024年7月30日，公司公告称，因涉嫌信息披露违法违规，公司于2024年7月12日被中国证券监督管理委员会立案。公司将积极配合中国证券监督管理委员会调查，降低其对公司产生的不利影响。

当日，公司同时公告称，公司董事长邱某杰收到证监会行政处罚预先告知书。告知书显示，在公司退市前，邱某杰借用他人证券账户交易“天首发展”，在持有天首发展股份超过5%和10%后，均未按规定履行报告、披露义务，且继续交易“天首发展”，证监会拟对其罚没369.41万元。

“这表明监管对信息披露违法违规行为的‘零容忍’。”齐梦林表示，信息披露违法违规行为的处罚不因退市而终止，体现了监管机构对信息披露合规的高度重视，有利于资本市场的长期健康发展。

本文来自“证券日报网”，作者：吴晓璐，36氪经授权发布。